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思考投资沦为“仙股t”再遭处罚

2020-07-08 02:11:52 40481445 英语

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  思考投资沦为cGUSRZ“仙股kin”再遭处罚

  本报记者/石健/北京报道

  因为接连报出极端低价mY7u1,思考投资(831896.OCvu4GN)及其子公司首吃罚单dE。

  根据全国中小企业股份转让系统sbtiV(以下简称h“股转系统h5T1C”5mOL)显示5J,思考投资在参与艾融软件Th(830799.OCDO)等5股网下询价时6uE,报价均为0.01元Fz。思考投资及其子公司因为违规报价而遭到处罚rHi1。值得注意的是PP8,该处罚系精选层启动询价以来首份罚单qUA。对此2PD,8ydvx《中国经营报yras》记者向思考投资发送采访函u,对方表示pz2:8sqj“目前公司高层正在对此事进行讨论pzq。T8ymU”

  值得注意的是X8p,思考投资自2015年挂牌新三板开始tEHw,曾于2016年q7t7c、2018年遭到监管处罚1。此外68YtyB,思考投资还一度谋求转型互联网金融a7P,但目前旗下多家金融公司注销Co,包括杭州思考互金Qp、深圳市思考互联网金融服务有限公司、瑞安思考基金销售有限公司。此外z6y,思考投资还曾于2015年开始投资深圳市前海理想金融控股有限公司dSEK(以下简称o0“前海理想金控UNzw”YMBs)qdeS,该公司旗下设有理想宝互金平台A6。截至2019年末e,前海理想金控六次被最高院列入失信人名单G1K。

  屡罚屡犯 多项违规

  根据股转系统显示e56h,6月24日hhU,浙江思考投资集团股份有限公司管理的自营投资账户mWY、台州思考投资管理有限公司yQr(以下简称G“台州思考资管QM”x)管理的yBgBy“思考20号A2-1大宗交易二级市场循环套利基金UXMF”在参与艾融软件J6jv、颖泰生物XDeTQT、球冠电缆42i、同享科技2M2、佳先股份等5只股票网下询价中cY,报价均为0.01元NyMu。

  因为违反了0Qz《全国中小企业股份转让系统向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则EqyF(试行IsV)aHj》第16条Edw“网下投资者应当遵循独立pEi、客观O、诚信的原则报价Zv9Ons,不得协商报价或者故意压低05H、抬高价格0D5Dx”等有关规定XOJL。全国股转公司对思考投资N6Iw、思考20号A2-1大宗交易二级市场循环套利基金的证券账户采取0xM“限制证券买入交易ynIGL(三个月Wo4ai8)5g”的自律监管措施wF。此外W,全国股转公司对挂牌公司思考投资网下询价内控制度建立及执行情况dL、上述5笔报价依据及操作流程等启动了公开问询sZJL,后续将视其回复情况采取进一步措施PCCF8z。

  除了限制买入三个月外3,因为同时违反了中国证券业协会《首次公开发行股票网下投资者管理细则vOK》第13条投资者XEk“应按照公司内部业务操作流程提交报价Qigmc”等规定,全国股转公司向中国证券业协会通报了两家网下投资者有关违规行为s,中国证券业协会对思考投资H6、台州思考资管采取了出具警示函的自律管理措施rWg。

  值得注意的是kVFAp,思考投资是精选层询价中首家吃到罚单的公司tFe。

  记者梳理新三板过往发现dMo,此前也曾出现1分钱交易的极端现象Bj7dsl。对此rb,一位从事新三板的业内人士告诉记者6adIn:pZz“此前出现1分钱交易cCt,与利用规则避税有关联cl1E8。新三板与主板交易几乎相同qwFd,需要设计印花税和手续费等E4Y,同时以成交金额标的作为征收点SPtPE。通过这样的方式交易,可以省去一大笔税费R。RKIxT”记者发现1QLu,早在2018年1月M6Mi0,思考投资就因为少缴营业税6N、城市维护建设税的行为hN,被税务机关处以罚款等行政处罚t。

  公开资料显示6j,思考投资于2015年1月在新三板基础层挂牌Kp,以做市方式转让P1bj,公司主要为备案登记的各类私募基金的投资提供投资顾问服务V。挂牌五年多OkpQ7,思考投资屡遭处罚u:2016年底tRV,股转公司曾对思考投资发出纪律处分,董事长eD、董秘w6so、实控人均涉其中4r,主办券商财通证券亦受牵连s;2018年wq,因违规买卖ST慧球股份nx0,思考投资及实控人岳志斌被上交所公开谴责8iH8,并被证监会开出高达830万元的罚单VGt7r。

  在2016年对思考投资管理层的处分中nUMZh,涉及了信息披露obue1、公司治理等方面及思考投资实际控制人岳志斌在股票交易等方面的多项违规行为kZ,对实际控制人岳志斌实施了公开谴责的纪律处分91Y5m,并记入证券期货市场诚信档案数据库u。

  上述处分主要涉及公司2015年的一系列违规Bh。2015年12月16日,思考投资大股东岳志斌买入思考投资股票17万股4Z,持股比例由18.8%增加为20%KZnLw。12月17日us,思考投资通过股转系统进行了信息披露Q;2015年12月21日3q,岳志斌再次买入思考投资股票48万股sI6Zj。此举违反了LU《非上市公众公司收购管理办法U》第十三条的规定lgt8:ZjXgp“投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后HoUwg,其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%V(即其拥有权益的股份每达到5%的整数倍时RzoE)0Y,应当依照前款规定进行披露wJ。自该事实发生之日起至披露后2日内4co,不得再行买卖该公众公司的股票jln。rgrS”

  金融布局失利

  根据天眼查平台显示FkB,思考投资公司成立于2010年3月oWQ,注册资本为3.6亿元K7sCBy,公司主营业务为对h8gXc“阳光私募基金0”的投资进行管理G。2014年3月17日F,公司作为私募机构在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人1DF,登记的管理基金主要类别为Hz“证券投资基金gy8”Fgm3jX。公司全资子公司台州思考投资管理有限公司2014年6月4日在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人CVNg。

  目前URjc,岳志斌为持股29.99%的大股东xYE4,持股数量1.08亿股bvvEE;张寿清2d、孟祥龙各自持有公司股份1790万股,持股比例均为4.97%4uL。思考投资对外投资的公司有10家0ty,包括瑞安思考基金销售有限公司ue、浙江股权服务集团有限公司wp2x、北京市东方华垦新三板投资管理中心等hT。

  记者注意到vwyy6,早在2016年中报时Yjvc,思考投资就曾提出LM,该公司的盈利方式对于大宗交易市场的依赖性较大TUr4,如果未来出现不利的规则变化61,将会对业绩产生较大的不利影响BBh。因此公司将拓展多元化经营方式y,降低以大宗交易为主的依赖9c。

  而在此之前,思考投资已经开始谋求转型XMP。2015年10月52,思考投资与岳志斌共同出资设立参股公司杭州思考互联网金融有限公司byO(以下简称cxwi“杭州思考互金liuQ”m3R39)xAZ9BE,注册资本5000万元9。其公开表示wtFNYP,参股该公司主要是基于公司业务发展需要u0,逐步实施公司TA“互联网+金融MslT”经营模式的战略布局BGpa。而后ROr,思考投资相应还成立了基金销售公司和企业管理公司eWWF。

  不过iRXI,根据思考投资2019年年报显示uBb,杭州思考互金已经于2019年11月注销3sXb2f,且2019 年该公司营业总收入 0 万元jpzen,净利润为-12.49 万元t8。另外L,瑞安思考基金销售有限公司成立于 2016 年12月G4,注册资本 2000 万元rHP2,目前该公司也已注销JH,2019年营业总收入0万元,净利润-7.49 万元tzo;同年wpLi1,思考投资还成立了深圳市思考企业管理有限公司03N77,注册资本1亿元9Qw5,2019 年该公司营业总收入69.01 万元bThs,净利润为-365.07 万元fYre。

  针对公司金融业务出现的变动o,记者就此对思考投资进行采访anvmT。对方表示:d“目前公司业务前景较好Rtq。8syr”

  除了前述子公司经营不佳之外,思考投资的公司业绩也不佳XMu。2019年年报显示,2019年公司营业收入1912万元GQ,同比减少103.16%h,实现归属于上市公司股东的净利润-4862万元aQrb,同比减少48.87%r;实现基本每股收益-0.14元dWQ。营业成本较上年同期下降 547.81 万元C,同比降幅为 62.77%Ru,主要原因系公司取消业绩报酬提成dg3,成本相应减少SvL2。

  对于客户定位t,思考投资在年报中称2hEkJ,主要来源于以往服务的对象Q4fu。N“经过多年的积累和维护dpQET,这部分客户较为稳定j91PEI。新增客户主要通过以往客户的引介和针对上市公司股东需求开发的方式获得k。P”据2020年一季报显示SZtz,思考投资营收同比增加113%Bz2,净利润同比实现扭亏DMAa。其中jk,公司实现营业收入270.57万元m4,同比增加113.24%;归属于挂牌公司股东净利润124.31万元jTZ,去年同期为-146.02万元OKn。不过f,公司当期经营活动产生的现金流量净额由正转负bJ,同比大降154.83%Ct,今年前三月累计为-176.06万元Rx。

  值得注意的是Dd,截至今年3月底2,思考投资在管存续基金共13只A2i,认缴资金总额约4.85亿元U8,实缴资金总额约6.26亿元C8MN。相比2016年末MO,当时旗下私募基金总计44只t7EB,实缴资金总额约40.79亿元RauWx。公司的核心业务私募基金业务量已经大幅削减rx55o。

  2015年1月4,思考投资初登新三板Gt,每股股价从12元炒高至37元O28uT。2017年npMko,思考投资股价一路下跌eJNH,最新股票价格为0.26元/股mC,股价在一元以下已持续两年半时间Wi。截至7月2日fPa1Em,思考投资的股价为0.22元/股Ej,几乎已沦为AR7r“仙股ZpvdW”hhM。

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责任编辑M5A7:杨亚龙

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