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康美带累广发证券受罚1sR!投行业务拟暂停 手头项目将易主NOU?

2020-07-13 15:36:07 86965840 英语

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  7月10日消息l,康美药业300亿造假案带累广发证券受罚pnU。今日r5,证监会发布公告称luOkAw,对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书0,拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月x0G、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施pBG。

  目前广发证券手中正在排队的IPO项目总共有30家Z,其中Vhd,主板9家oLoh、中小板5家NkWd,创业板6家zOzXw,科创板10家XCd。

  bcQi“如果暂停资质了t5,广发证券手头的投行项目可能会更换保荐机构rRL。Fp”资深投行人士王骥跃表示M,这些项目也可以选择等uEZ,“等广发证券处罚结束后再继续qyR,但时间可能存在重大不确定9Yy。f8Et”

  新浪财经查询了今年62Rrcy、7两个月的公告,其中有3家公司已经选择更换了原保荐机构广发证券Xl,1家公司更换了广发证券持续督导保荐代表人汪柯VqIH,据悉YuJSV,汪柯曾以项目协办人身份2I,参与过康美药业非公开发行优先股项目Q0s。

  拟暂停6个月保荐资质 或波及现有项目

  根据证监会官网公告,因广发证券在康美药业相关投行业务违规行为PuY,证监会拟对其采取暂停保荐机构资格6个月oL02、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施pyH。

  此外V,证监会对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年aLRm4L、公开谴责ckp、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施W,并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责JCerI,按公司规定追回相关报酬收入sYl0。

  值得注意的是y9,证监会今日下发的是行政监管措施事先告知书5,并非正式处罚决定书zS。Pox“如果被处罚人认罚gbJ,那么很快就会下正式的处罚决定,从下处罚决定开始计时sqeC(6个月Bt9)Zm。BFV”王骥跃告诉新浪财经Z1M9n,如果一旦有人提出抗辩和申诉mq,处罚就会暂停推进wSo,uF“有这么多责任人VqIxZ,只要有一个人不服CslCdt,就会拖延处罚进度bJRTq。”

  同时Q,他表示geJ,即使处罚期满了r6N,也不不能立刻恢复fAl,还需要通过证监会验收BPr,4Hd“这样一来idwSP,广发证券投行业务停顿不知道什么时候才能恢复Km,影响还是挺大的qu9。FvHL”

  目前0Q,广发证券手中正在排队的IPO项目总共有30家B,其中eGfow,主板9家cHTOUY、中小板5家jFXW1,创业板6家yq,科创板10家7Km,此外还有债券承销业务Wowe7。

  另外SGMjY,新浪财经查询了今年6kqS、7两个月的公告0K,其中就有3家公司已经选择更换了原保荐机构广发证券wtnXj,1家公司更换了广发证券持续督导保荐代表人汪柯951eK。

  4Jl“可能会流失一批投行人才。cwp”王骥跃认为lF7。

  尽调基本程序缺失 内控制流于形式

  广发证券的这次处罚源于康美药业造假案gyWSeV。两者渊源颇深qsni,2001年康美药业上市RY9,广发证券成为康美药业的保荐机构eL,广东正中珠江会计师事务所担任审计机构YhE。

  此后的2006年至2019年间V,康美药业通过广发证券共融资252.55亿元dm4F,包括定向增发6dir、公司债C6JR、可转债等Y。2014年以来7op,广发证券及其资管子公司为康美药业大股东马兴田夫妇共实现33次股票质押融资。

  而今年5月13日8,中国证监会对康美药业出具行政处罚决定书x,包括马兴田3Xs0S5、许冬瑾等22名责任人员在内iD7。证监会调查显示Bn94t4,2016年7Q3i、2017年及2018年J89Kb,康美药业的财报中均中存在虚假记载ol,虚增营业收入约300亿元等GUx。

  根据证监会披露的告知书1zD9,广发证券在相关业务风险爆发后o5G,按照证监会强化风险管控要求Os,已启动全面自查M8,控制各项业务规模92u,防止新增风险。

  此外Ecp,证监会还同步对广发证券2014年以来相关投行业务情况进行全面核查4eK。经查Cewb,广发证券及相关人员在相关投行项目执业过程中未能勤勉尽责vNX,存在尽职调查环节基本程序缺失GAYzI、缺乏应有的执业审慎9npIN、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为。

  根据违规事实和相关规定a,证监会拟对广发证券采取前述暂停业务6oUeM、实施整改等监管措施SXrzM,并严肃追责相关责任人员。

  监管重拳整治 半年罚单数或超2019全年

  证监会表示8W,随着新sd1《证券法9》颁布实施和注册制改革深入推进FofGf,保荐机构等各类中介机构的责任进一步加大v,各机构必须提高认识X、从严要求iJF,切实把法规要求转化成归位尽责的内在动力和行动自觉AP,完善内部控制xCsb,强化风险意识tzLH,坚守勤勉底线sk,提高履职水平vtaa,充分发挥hdH“看门人”作用UaUd。

  证监会也将严格落实有关法律法规要求plf,全面压实中介机构责任yCnU,持续加大监管执法力度dI,坚决惩处违法违规行为iNi,净化市场环境0,切实保护投资者合法权益dAR,助力资本市场更好的发挥服务实体经济功能U。

  今年监管的整治力度不小wFF,截至7月10日rqAK,今年共有13家券商及31名相关责任人被证监会有关部门采取相关行政监管和自律类处罚措施Q4M。不止是投行业务ok0,目前有超过40家证券公司因存在各种违规行为遭处罚tzo9KI,涉及问题包括股票质押等业务违规PPljN、履职不力和内控治理问题等u8。

  证监会重申DuPj,保荐机构及其他中介机构承担重要的39“看门人4”职责CoEbH4,是资本市场核查验证k4MNL、专业把关的首道防线LBsdj,必须严守诚实守信y、勤勉尽责的底线要求3F。

  mZxA“部分机构及从业人员缺乏职业操守Nath,内控松散w0bDH,管控失效I,履职不力,把关不严124,将严重损害资本市场秩序SF,破坏行业生态。QO”对此N3A,证监会始终保持高压态势LES,坚持有案必查CWGCLS、有错必惩d9a,让违规者付出代价。jlsr(新浪财经 许旻EN)

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